邮储银行大连分行开展对公重点业务风险专项排查

为有效应对金融行业案防高压态势,防范重点领域案件风险,邮储银行大连分行按照总行的统一部署,于2月12日至4月7日组织开展了对公重点业务风险专项排查。

为确保排查实效,该行成立了以行长为组长、主管行长为副组长的专项排查领导小组,组织38名排查人员、6个排查小组,分别针对印章使用与管理、员工行为、代收付业务、存放同业与单位账户、票据与福费廷业务、公贷放款等方面进行专项排查。排查以业务真实性和合规性为重点,综合运用非现场检查(调阅交易影像、查阅档案、调阅监控)与现场检查(电话核实、双人上门核实、员工座谈、员工访谈、员工家访)等多种方式,防范与化解对公重点业务操作风险及道德风险。

在总行确定排查范围的基础上,该行主动实施自我加压,补充扩展排查项目,建立联系与报告制度,及时沟通交流排查情况与存在的问题,研究下步工作思路与计划,并在排查工作中注意方式、方法的运用,充分关注客户体验,提前做好与重点客户的沟通衔接,未发生因不当排查导致声誉风险的事件。同时畅通举报渠道,公布举报电话,鼓励员工对发现的违规行为、案件风险等积极举报,营造全员案防监督氛围。历时两个月的自查共发现问题135条,目前已整改111条,未发现案件风险及重大事项。

4月10日至14日,邮储银行总行对公业务专项排查督导检查组对该行排查工作进行督导,对前期排成工作的组织落实予以肯定,并提出下一步具体工作要求。该行将按照工作方案继续组织做好问题的梳理及整改工作,确保发现问题100%整改到位,加强案件防控工作,夯实合规文化,强化监督管理,实现分行业务稳健合规发展。

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